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Constitución Familiar (Estudio de Caso 2: El Grupo Carvajal - Protocolo Familiar - Índice)

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Definición: La constitución familiar se conoce también como “Credo Familiar”, “Protocolo Familiar”, “Declaración de Principios Familiares”, “Reglas y Valores Familiares”, “Reglas y Regulaciones Familiares” y “Plan Estratégico Familiar”. La constitución familiar es una declaración de los principios que describen el compromiso familiar con los valores fundamentales, la visión y la misión de la empresa.[1] La constitución también define los papeles, composiciones y poderes de los órganos de gobierno clave de la empresa: miembros de la familia/accionistas, alta gerencia y junta directiva. Además, la constitución familiar define las relaciones entre los órganos de gobierno y cómo los miembros de la familia pueden participar significativamente en el gobierno de su empresa.[2]

La constitución familiar es un documento vivo que evoluciona a medida que la familia y su empresa siguen evolucionando. En consecuencia, es necesario actualizar la constitución periódicamente para que refleje cualquier cambio en la familia y/o la empresa.

Componentes: La forma y el contenido de las constituciones familiares difieren de una familia a otra, dependiendo del tamaño de la familia, su etapa de desarrollo y el grado de participación de los miembros de la familia en la empresa. Sin embargo, una constitución familiar típica abarcará los siguientes elementos:

  • Valores, declaración de misión y visión de la familia.
  • Instituciones de la familia, incluyendo la asamblea familiar, el consejo familiar, el comité de educación, la oficina familiar, etc.
  • Junta directiva (y una junta asesora, si existe).
  • Alta Gerencia.
  • Autoridad, responsabilidad y relaciones entre la familia, la junta directiva y la alta gerencia.
  • Políticas relacionadas con importantes temas familiares, como el empleo de los miembros de la familia, la transferencia de acciones, la sucesión del Director General, etc.

Si bien la mayoría de las compañías no tienen una constitución formal, generalmente tienen un conjunto informal de reglas y costumbres que determina los derechos, obligaciones, y expectativas de los miembros de la familia y otros órganos de gobierno de la empresa. A medida que la familia crece en tamaño, se vuelve crucial desarrollar una constitución escrita y formal que sea compartida entre los órganos de gobierno y todos los miembros de la familia en la empresa.


[1] Estos principios pueden ir de básicos (cuando la familia aún está en la etapa de su fundador(es)) a detallados y más específicos a medida que el tamaño de la familia aumenta.

[2] Fred Neubauer and Alden G.Lank, The Family Business: its Governance for Sustainability (Routledge New York, 1998); Daniela Montemerlo and John Ward, The Family Constitution: Agreements to Secure and Perpetuate Your Family and Your Business (Family Enterprise Publishers, 2005); Craig Aronoff, Joseph Astrachan, and John Ward, Developing Family Business Policies: Your Guide to the Future (Family Enterprise Publishers, 1998).

 ESTUDIO DE CASO 2

El Grupo Carvajal

Protocolo Familiar - Índice

El Grupo Carvajal es una multinacional colombiana privada líder con empresas en 19 países, principalmente en América Latina. El Grupo Carvajal opera en 12 sectores diferentes, de los cuales los más importantes son: fabricación y conversión de papel, suministros para escuelas y oficinas, guías telefónicas, publicación y edición, y embalaje con plástico y papel.

El Grupo Carvajal fue fundado en 1904 en Cali, Colombia, por Manuel Carvajal Valencia, que creó una imprenta llamada La Imprenta Comercial. Con el tiempo, la compañía se expandió hacia otros negocios y regiones convirtiéndose en una de las multinacionales más respetadas de América Latina.

Las dos inversiones de IFC en el Grupo Carvajal, en 2004 y 2006, tuvieron como propósito apoyar al Grupo en sus planes estratégicos y de modernización. La inversión más reciente de IFC en el Grupo Carvajal está relacionada con la remodelación y modernización de los sistemas informáticos del Grupo. IFC ha brindado también asesoramiento al Grupo Carvajal en el área de gobierno corporativo.

Índice del Protocolo Familiar del Grupo Carvajal[1]

  1. A.    Objeto del Protocolo Familiar
  1. Integridad de la Organización Carvajal
  2. Unidad de la Familia
  1. B.    Instituciones Familiares
  1. Asamblea de Familia
    1. Objeto de la Asamblea de Familia
    2. Funciones de la Asamblea de Familia
    3. Consejo de Familia
      1. Objeto del Consejo de Familia
      2. Composición del Consejo de Familia
      3. Funciones del Consejo de Familia
      4. Decisiones del Consejo de Familia
      5. Frecuencia de las Reuniones del Consejo de Familia
    4. Consejo para el Desarrollo de Miembros de la Familia que Trabajan en la Organización
      1. Objeto del Consejo para el Desarrollo
      2. Composición del Consejo para el Desarrollo
      3. Funciones del Consejo para el Desarrollo
  1. C.   La Fundación Carvajal (Institución de Beneficencia)
  1. Objeto de la Fundación Carvajal
  2. Junta Directiva de la Fundación Carvajal
  3. Presidente Ejecutivo de la Fundación Carvajal
  1. D.   Instituciones de la Organización
  1. Asamblea de Accionistas
    1. Objeto de la Asamblea de Accionistas
    2. Decisiones de la Asamblea de Accionistas
    3. Junta Directiva de Carvajal
      1. Objeto de la Junta Directiva de Carvajal
      2. Composición de la Junta Directiva de Carvajal
      3. Presidente de la Junta Directiva de Carvajal
  1. E.    Administración de la Organización
  1. Presidente de Carvajal
    1. Nombramiento del Presidente de Carvajal
  1. F.    Propiedad Accionaría
  1. Venta de Acciones
    1. Derecho de Preferencia
    2. Condiciones de Venta
    3. Garantía de Acciones
    4. Emisión de Acciones
    5. Fondo de Reserva
      1. Objeto del Fondo de Reserva
      2. Junta Directiva del Fondo de Reserva
    6. Conflictos de Intereses
      1. Inversión en Otras Sociedades
      2. Transacciones con la Organización Carvajal
      3. Actividad Laboral
  1. G.   Empleo de los Miembros de Familia
  1. Ingreso
  2. Responsabilidades
  3. Remuneración
  4. Evaluación para el Desarrollo
  5. Retiro
  1. H.   Dividendo Social (Subsidios para Miembros de la Familia)
  1. Objeto del Dividendo Social
  2. Elementos del Dividendo Social
  3. Reglamentación del Dividendo Social
  1. I.      Actividades Familiares
  1. Reuniones Sociales
  2. Reuniones Informativas
  3. Comunicación
  4. Historia de la Organización
  1. J.     Relación con la Comunidad
  1. K.   Veedor del Protocolo Familiar
  1. Objeto del Veedor
  2. Nombramiento del Veedor
  3. Funciones del Veedor
  1. L.    Secretario del Consejo de Familia
  1. Objeto del Secretario del Consejo de Familia
  2. Nombramiento del Secretario del Consejo de Familia
  3. Funciones del Secretario del Consejo de Familia

M.  Resolución de Conflictos

  1. N.   Desarrollo del Protocolo Familiar
  1. O.   Definiciones



[1] Adaptado y resumido de la versión 2002 del Protocolo Familiar del Grupo Carvajal.

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